为提升四川地区证券经营机构投顾服务能力,交流实践经验，促进财富管理业务发展，提升规范发展和综合金融服务能力，11月14日，由中国证券业协会与四川省证券期货业协会联合举办的“2023年四川地区证券经营机构财富管理专业化转型培训”在成都举行。四川省证券期货业协会秘书长出席会议并致辞。培训邀请中国证券业协会讲师、安信证券深圳分公司副总经理何海洋老师现场授课，四川地区近230名证券从业人员现场参加培训。

协会秘书长在开班致辞中讲到，前期，中国证监会召开的党委（扩大）会议指出，要围绕中央金融工作会议精神，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，推动股票发行注册制走深走实，加强基础制度和机制建设，加大投资端改革力度，吸引更多的中长期资金，活跃资本市场，更好发挥资本市场枢纽功能。这意味着资本市场未来可期。同时，他提到，在财富管理服务需求愈加强烈，行业竞争异常激烈的今天，找到一条适合国内券商财富管理业务的发展路径，提升券商综合金融服务能力，尽快实现证券经营机构财富管理专业化转型显得尤为重要。本次培训旨在帮助各会员单位提升财富管理专业化水平，把握经纪业务转型方向与发展机会，为广大投资者提供更优质的综合金融服务。

安信证券深圳分公司副总经理何海洋为大家就财富管理专业化转型相关内容作分享。何海洋老师讲到，以专业服务营销、稳固客户，建立信任，才是财富管理可持续发展的路径。证券从业人员应从提高信息解读能力、建立投顾分析框架、优化投资策略、提升市场预判准确度等方面强化投顾服务专业能力，协助投资者决策判断，引导投资者逐步成长，建立、稳固投资者信任。随后，他以自己的投顾团队为例，向大家展示了专业投顾队伍的成长经历，深入分析如何锻造一支具有专业服务能力并且持续成长的财富管理业务团队，持续助力财富管理专业化转型。最后，何海洋老师通过近期的具体数据与案例，详细解读了投资顾问在展业过程中将运用的交易策略、服务技巧，深入分析财富管理应落脚何处、如何转型。本次培训内容详实、针对性强，有助于提升参训人员对投顾服务技巧、财富管理专业化转型的认识和理解。会后，部分学员就投资交易策略、客户服务技巧与老师进行沟通探讨，整体授课效果良好。

下一步，协会将着眼行业全局发展态势，立足地区实际需求，继续创新培训形式，拓展培训思路，深化培训内容，积极引导优质培训资源落地，力求为各会员单位带来更优质的培训交流活动。