为提升证券从业人员对结构化产品的客户服务能力，落实投资者教育保护，促进证券行业财富管理业务高质量发展，2022年4月至6月，协会与机构间市场投教基地及各地方协会共同举办了“结构化产品与财富管理”系列线上培训交流活动，活动面向证券行业从业人员及投资者，四川辖区各机构及从业人员采用集体播放、个人登录的方式参与学习，累计观看3222人次。

第一期培训主题为“结构化产品的分类、设计与发展趋势”，邀请了光大证券金融创新业务总部总经理蒋琦做主讲，蒋总从结构化产品定义、分类、设计、趋势和适当性方面进行了讲解。简要介绍了结构化产品的基本情况，重点就类保本产品、雪球类产品、指增类产品的特点、适用场景、收益情景和常见问题。最后在客户适当性管理方面，就高净值客户准入规则和销售需注意的核心点及建议举措进行了讲解。

第二期培训主题为“主流结构化产品销售与客户需求挖掘”，邀请了银河证券产品中心执行总经理赵缀英做主讲。赵总从结构化产品挑选、结构化产品竞争力设计、产品布放渠道与管理、产品推广/销售组织管理以及产品售后服务与复销五方面出发，展示了结构化产品营销管理的全视野。赵总重点讲解了不同结构化产品的策略及适用场景、挑选结构化产品的基本原则以及对国内外市场调研的感受。

第三期培训主题为“掘结构化产品的国内实践与海内外市场比较”，培训邀请了中信证券股权衍生品部行政负责人、董事总经理邓力做主讲。培训从结构化产品概述、结构化产品在海外市场的应用情况、结构化产品在国内市场的应用情况、结构化产品的风险控制和监管比较四个方面介绍了结构化产品的国内实践与海内外市场情况。随着《期货和衍生品法》的出台，新发展阶段的衍生品监管将逐渐形成成熟的体系，实现监管的精准性，取得与发展创新的平稳。

本次系列培训得到了会员单位的广泛好评，加深了从业人员对结构化产品的认识与了解，有助于从业人员提升财富管理业务核心能力。