为提升辖区证券期货经营机构反洗钱能力，结合工作实际分享经验，帮助会员提升反洗钱工作质量。6月17日，由四川省证券期货业协会举办，协会合规风控委员会承办的2022年证券期货经营机构反洗钱实务专题培训通过“线上+线下”方式开展。辖区证券期货机构反洗钱岗及从业人员累计2400余人次参加了此次直播培训。培训会由2021年反洗钱评级靠前的国金证券、华西证券、中信证券四川分公司做反洗钱实务专题培训和工作分享。协会合规风控委员会单位国泰君安四川分公司、广发证券四川分公司、中信建投四川分公司及协会会员部相关工作人员参加现场培训。

本次培训主要围绕反洗钱工作中关于客户身份识别、尽职调查、保密要求等实务操作要点进行详细介绍。国金证券合规管理部反洗钱岗周倩解读了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（以下简称《办法》），从出台背景和修订重点，将《办法》划分为5个部分进行了阐述，着重解析了关于客户尽职调查中新旧办法的区别和需要注意的重点条款内容。

中信证券天府大道营业部合规专岗张婷以“协助执法客户尽职调查及工作保密要求”方面，分别从客户身份情况分析、资金来源及金额分析、交易情况分析及公开信息查询，做了实践分享，并就反洗钱工作保密要求的相关规定及人民银行对反洗钱的背景和提示做了介绍。

华西证券合规法务部反洗钱管理岗兰天针对客户身份识别做了详细阐述。从客户身份识别工作要求的法律法规及处罚情况总结，对如何开展客户身份识别进行了详细分析和介绍，还就客户身边识别的难点，如受益所有人及关键人员信息核查、客户回访、身份不明客户进行探析，最后以公司治理端和业务发展端角度等方面提出了思考与展望。

本次培训视频录播可通过微信公众号“四川省证券期货业协会”点击协会服务—线上培训或者知识服务平台https://px.sccn.net.cn/在线学习观看。