为深入推进《期货和衍生品法》的学习宣传和贯彻落实，营造全行业学法、用法、守法的良好氛围。由四川证监局、重庆证监局联合主办，四川省证券期货业协会承办的《期货和衍生品法》专题培训于6月9日下午在成都顺利举办。本期邀请了西南财经大学法学院吴越教授对《期货和衍生品法》中的期货相关业务机遇与风险进行讲解。川渝两地证监局期货业务条线监管人员、四川辖区期货公司高管及首席风险官、川渝两地期货分支机构其及从业人员累计1119余人次通过线上线下方式参加了此次直播培训。

吴越教授简要介绍了《期货和衍生品法》中期货相关业务，结合美国监管制度及典型案例，以国内生效法院判决为参考，指出了大宗商品中远期交易与期货交易的界分标准。吴教授重点就期货做市商业务与资产管理业务中可能存在的风险进行深入且细致的授课，同时对期货公司及从业人员风险防范提出了几点建议。从期货公司层面来看，一是要重视公司内控治理与合规建设；二是严格落实投资者适当性要求，加强对普通投资者识别与风险防范；三是加强业务流程合规，强化痕迹管理。针对期货从业人员，吴教授也给出三点建议，一是要强化法律意识，敬畏法律，敬畏规则；二是审慎履行职业义务，做好尽调和审查；三是审慎创新，在合规基础上开拓新业务。

本次培训对于期货行业更好地理解《期货和衍生品法》中业务运作、公司治理、内控合规及人员管理起到了积极作用。下一步，协会将继续在四川证监局的指导下继续开展《期货和衍生品法》系列培训工作，引导辖区期货行业学懂弄通各项制度安排，不断夯实行业法治建设。