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近期,中国证券业协会组织证券公司开展了2021年度文化建设实践评估工作,在监管部门的指导下,在行业机构的支持下,经过公司自评、协会复核、征求监管部门意见、组织专家评审等环节,形成了2021年度证券公司文化建设评估结果并予公布。本次评估共有103家公司参加,评估结果为A类与B类合计34家,家数与上一年度相当,占比33%。获评AA级公司5家, A级公司6家, BB级公司10家, B级公司13家。四川辖区法人证券公司国金证券、华西证券获评BB级别。

 

本次文化建设实践评估结果将成为证券公司分类评价工作的加分项,若文化建设实践评估结果为AA级,券商将可以在证券公司分类评价中加1分,其他为:A级能加0.8分,BB级加0.5分,B级加0.3分,C类、D类不加分。

 

 

 

本次评估依据《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》主要从两个方面考察证券公司文化建设实践情况:

 

一是公司文化建设实践情况,按照《证券行业文化建设十要素》,重点从10个维度考察公司文化建设的制度机制、组织保障落实情况,关注文化建设与公司治理、发展方式、党建要求与行为规范有机结合成效,文化建设实践特色做法得到社会肯定、形成行业示范的获得加分;

 

二是公司参与行业文化建设情况。重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范,推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果,根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。

 

针对行业文化建设存在的短板和问题,对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分,重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题,充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。

2021年度证券公司文化建设评级结果出炉:A类与B类共计34家

本次评估共有103家公司参加,评估结果为A类与B类合计34家,家数与上一年度相当,占比33%。获评AA级公司5家, A级公司6家, BB级公司10家, B级公司13家。四川辖区法人证券公司国金证券、华西证券获评BB级别。