为进一步加强证券期货分支机构合规管理，强化从业人员合规意识，提高一线人员合规管理能力，10月18日，协会以线上直播方式举办合规管理实务培训，辖区证券期货机构合规管理人员及相关业务人员共计3049人参加培训。本次培训会由协会合规风控委员会承办，委员单位国泰君安四川分公司、中信证券四川分公司做专题授课和经验分享。

培训围绕证券分支机构合规管理、私募合规运营与风险管理两个专题展开。中信证券天府大道营业部合规专岗张婷结合本公司实践，以案例形式从 “运营管理、人员管理、营销宣传管理、适当性管理”四个方面全面梳理证券分支机构合规管理监管要求。国泰君安四川分公司托管部总经理王迪从私募投资基金监管体系、私募基金管理人管理职责两个方面对私募合规运营和风险管理做政策解读和经验分享。

本次培训视频录播课程可通过协会微信公众号、网站在线学习。协会根据培训会后调查问卷反馈情况，将陆续开播以营销人员和投顾人员合规管理等合规风控实务培训。