中国证监会发布的《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》） 于2023年2月28日正式施行，《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。

3月16日，为切实落实《办法》的新要求，强化经纪业务的日常管理，协会以证券经纪业务管理办法出台为背景举办“回归本源 有序发展 —《证券经纪业务管理办法》实施后对经纪业务的影响”主题沙龙活动。辖区证券法人公司、分公司、中心营业部相关负责人30余人、协会秘书长及会员部相关人员参与了活动。

活动邀请到了国金证券合规管理部副总经理孙璐、华西证券合规法务部总经理助理龚毅、中信证券人民南路合规专员瞿莹就《办法》对营销管理的影响、投资者适当性管理要求、客户尽职调查等方面的内容进行了分享交流，协会合规风控委员会副主任李冀川就《办法》常见问题组织了现场讨论。本次沙龙活动议题内容贴合行业业务发展需求，充分达到了加强沟通、交流分享的预期效果，获得与会人员的一致好评。

本次活动是协会年内举办的第二期主题沙龙，下一步协会将持续深耕主题沙龙品牌，继续围绕行业热点，努力为会员单位提供更多定位准确、机制灵活的交流场景，延续四川辖区创新进取、协同共赢的良好文化氛围。