为顺应资本市场发展与行业监管形势，增强辖区证券分支机构负责人合规意识和对四川证券行业文化的认同感，凝聚共建行业文化、金融服务实体经济共识，在四川证监局机构处的指导支持下，四川省证券期货业协会于9月20日在华西证券总部举办了“四川辖区2023年证券分支机构负责人培训班（第二期）”。省外入川履职不足3年、川内连续任职不足3年的60名分支机构负责人（20名分公司负责人、40名营业部负责人）参加培训。

本次培训分为监管专题、辖区证券行业文化专题和专业赋能三个部分。协会副会长、安信证券四川分公司总经理左小洪主持培训。协会副会长、华西证券总裁杨炯洋作开班致辞，他希望分支机构负责人以培训为契机，加强学习交流，切实提升执业能力和水平。一是全面准确把握监管要求，系统、深入地落实政策要求，确保业务发展符合当前行业监管要求；二是强化合规意识，不断完善与注册制相适应的合规风控体系，切实履行好资本市场“看门人”职责；三是加强交流，增进对行业文化建设、金融服务实体经济的认同和共识，为行业发展增合力、添动力。

在监管专题培训部分，四川证监局机构处就监管要求、分支机构分类监管、监管工作要点及行业文化建设进行讲解。四川证监局机构处主要负责人对机构工作提出四点要求：一是“合”，要讲政治。行业机构及从业人员要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以行业文化建设活动，凝聚行业共识，共同树立证券行业良好形象；二是“敬”，要敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，突出主业、突出合规、突出创新。要在主业、专业上下功夫，更好地服务于居民财富管理需求；三是“信”，要讲信用。行业机构要立足四川实际、立足公司实际，在业务活动中恪守信用原则。四是“公”，行业机构要有一颗热爱行业的公心，为建设合规、诚信、专业、稳健的行业文化贡献力量。同时，她强调，今年以来，四川证监局反复提醒备案工作，但部分机构备案工作仍有疏漏，希望行业机构高度重视备案工作，切实提高备案质量。

四川证监局机构处相关负责人围绕证券分支机构监管情况、监管要求以及行业文化建设交流作讲解。介绍了分类监管工作要点及包括投诉举报、备案工作、现场检查在内的监管日常关注的三大重点工作，并在会上就去年辖区证券经营机构监管处罚情况作通报。

在行业文化建设专题培训中，协会相关负责人介绍了协会基本情况和自律服务工作，通过回顾“5•12”行业抗震救灾、“诚信标杆、责任典范”评选活动和庆祝新中国成立70周年等四川证券行业文化建设典型事件或活动，生动展示了“合规诚信、专业稳健 和谐共赢”四川特色的证券行业精神和行业文化的形成与传承。

在从业感悟分享环节，华西证券成都高升桥路营业部副总经理代江平分享了个人成长历程，认为从业人员要怀揣“诚信、合规、感恩”之心，坚持廉洁从业，坚持精耕细作，努力提升业务水平，才能行稳致远。华西证券投资者教育基地主任唐岭以介绍四川金融市场交易中心从创立到撤销的发展历程为主，结合自身26年从业感悟，回顾了四川资本市场在不同历史时期的重大变革，图文并茂地展示了四川古往今来的金融文化。

在专业赋能部分，华西证券成都高升桥营业部总经理魏杰就证券机构财富管理业务进行经验分享。他以营业部如何实现从财富管理1.0到3.0的发展转变，如何实现质的飞跃，为参会同行提供了宝贵的实战经验。华泰证券成都蜀金路营业部总经理李虓立足营业部实际，介绍了各类机构客户综合金融服务体系，并结合自身工作实际，分享了机构业务拓展工作要点。中信建投证券成都南一环路营业部总经理富丽宇从如何统一团队思想，如何优化管理流程，如何进行员工培养锻造三方面作分支机构团队管理经验分享。

会后，与会人员表示本次培训不仅传达了监管的要求和理念，为大家拓宽了经营思路，还帮助大家进一步了解了四川证券行业、证券市场，增强了对行业文化的认同感、归属感，希望今后协会提供更多的学习交流机会。