为充分发挥课题研究在决策支持和智库支持的重要作用，持续提升资本市场服务四川实体经济质效，按照《关于开展四川资本市场主体服务高质量发展三年（2023-2025）行动的指导意见》，四川省证券期货业协会联合四川省上市公司协会、四川省投资基金业协会现面向会员单位、高等院校、科研单位公开征集课题，有关事项公告如下：

一、申报主体

单位或个人均可作为申报主体，其中单位以资本市场参与主体、高等院校、科研院所为主；个人以金融系统实务专家、高校老师、在读学生或有志于该选题的研究者为主。

二、征集范围

选题应围绕深入贯彻党的二十大精神、习近平总书记关于资本市场的重要指示批示精神和习近平总书记来川视察重要指示精神，紧扣中国证监会党委建设中国特色现代资本市场和四川省第十二次党代会及省委十二届一次、二次、三次全会决策部署，紧密结合资本市场深化改革与四川经济社会发展面临的重点、难点、热点问题，坚持问题导向、目标导向，提出的意见建议具有现实性、针对性和较强决策参考价值。课题研究参考方向如下：

方向一：资本市场服务实体经济

资本市场助力四川推进科技创新和科技成果转化；资本市场助力四川建设现代化产业体系（结合四川重点、特色、优势产业）；资本市场助力四川推进乡村振兴；资本市场助力四川生态保护和绿色发展；资本市场与地方经济高质量发展相关性；与资本市场相关的省市财金互动政策优化；更好发挥区域性股权市场服务实体经济功能。

方向二：投资者保护

上市公司财务造假识别和防范治理；投资者参与公司治理；私募基金投资者适当性管理；现金分红、股份回购对上市公司价值的影响；四川投资者特点及对证券交易额的影响。

方向三：上市公司高质量发展

四川上市公司在地方产业建圈强链中的作用；抢抓北交所改革红利推动四川中小企业上市；四川上市公司独立董事运行情况；注册制下的退市制度；四川中小企业改制上市的痛点难点及对策；员工持股和股权激励计划效果及政策建议

方向四：证券基金期货行业高质量发展

证券基金期货机构深入服务四川经济创新转型发展；证券基金期货行业文化建设；中小型行业机构差异化发展路径；证券基金期货行业数字化转型；期货及衍生品助力市场主体风险管理。

三、申报要求

（一）课题研究申请主体可就协会发布的参考选题方向自主拟定具体课题，向协会提出课题研究申请。

（二）课题研究申请主体填写《课题研究申报表》（详见附件1、2），连同课题研究计划书在11月20日前向任一家协会报送。

（三）同一主体可同时申报多个研究课题，也可与其他主体联合申报研究课题。

（四）课题申报主体为单位或申报主体为多名个人的，应指定1名课题负责人；单独申报课题负责人仅限于1名单位人员担任，联合申报课题负责人可增加1名联合单位人员担任。

四、课题管理及要求

（一）协会对《课题研究申报表》及研究计划书进行审核，并于12月8日前下发重点课题立项通知。

（二）重点课题立项后各单位或个人即可开展研究，研究成果应符合学术规范要求，包括文献索引、引证出处、参考书目、注释体例等，字数要求不超过30000字。

（三）课题研究时间原则不超过6个月，课题研究最迟应于2024年5月31日前完成项目结项。

（四）提交方式：

请将《课题研究申报表》、研究计划书及后期课题研究成果电子版（Word及PDF）发送至：

川证协：tangyingqian@sccn.net.cn（川证协）川上协：duxy@sclca.net.cn（川上协）川基协：hanhua66@163.com（川基协）

五、课题结项验收

川证协、川上协、川基协将组织专家成立课题评审小组，对提交的课题研究成果进行结项验收；按照各协会《课题研究管理办法》及当年预算情况，对课题给予一定的经费支持和奖励。

 

联系人：

四川省证券期货业协会  唐瑛谦 028-85587457 

四川省上市公司协会    杜欣悦 028-85580147

四川省投资基金业协会  郭翰铧 028-85561079

 

 

附件：1.课题研究申报表（单位）

         2.课题研究申报表（个人）

 

 

四川省证券期货业协会

2023年10月27日