2024年10月23日，为进一步推动四川辖区证券行业文化建设工作，持续涵养廉洁文化，在四川证监局指导下，四川省证券期货业协会（以下简称“协会”）举办的四川辖区证券行业廉洁文化座谈会在成都召开。四川证监局机构处、纪检办、协会相关负责人出席会议，辖区4家证券法人公司、10家证券分支机构代表主要负责人参加会议。

四川证监局机构处相关负责同志领学《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，结合行业现状解读重点条款，并对证监会党委关于资本市场行贿行为综合惩戒机制相关文件要求进行了介绍。各参会机构代表结合实际情况就廉洁工作新风险以及应对措施、典型案例做分享，并对行业廉洁文化建设提出建议。一是希望加强网络营销行为管理，严格规范网络营销秩序，避免过度竞争、恶意竞争；二是希望加大违法违规惩戒力度，树立合规经营典范，营造健康有序发展良好氛围；三是希望加强诚信信息系统建设，进一步满足行业机构诚信信息查询需求；四是希望持续加强廉洁合规教育培训和同业交流。

四川证监局机构处主要负责同志对辖区行业廉洁从业工作提出三点要求。一是辖区机构要切实贯彻好党中央、国务院廉政建设要求和证监会廉洁从业要求，增强行业文化建设的自觉性，积极培育和践行“五要五不”中国特色金融文化，坚决抵制“价格战”“恶意竞争”等扰乱行业市场秩序、有损行业声誉的不当行为，用廉洁文化涵养行业文化和行业生态；二是行业机构要加强内部管理，切实承担廉洁从业风险防控主体责任，落实廉洁从业第一责任人管理责任，做好从业人员廉洁教育和投资行为管理；三是行业机构要加强与监管部门的沟通和联系，及时沟通日常监管相关事项、反映市场情况，增强理解与互信，共同构建亲清监管关系。

会议希望各行业机构深刻认识新时代廉洁文化建设的重大意义，深刻认识金融领域加大处置行贿行为的重大意义，进一步提升廉洁文化建设的主动性，强化入职人员的理想信念和廉洁合规教育，完善廉洁从业风险防控机制，防范行贿、“围猎”监管风险，坚决纠正拜金主义、奢靡享乐、急功近利、炫富的不良风气，为四川资本市场高质量发展提供精神动力和文化支撑。

协会主要负责人表示，协会将根据监管要求和会员需要，发挥好桥梁纽带作用，加强同业交流、收集行业机构在廉洁从业方面的问题与建议，进一步加强辖区证券行业廉洁从业自律管理，助推新时代证券行业廉洁文化建设。